工行泰安分行多举措加强内控防范

2018-01-24 15:47

  去年以来,为提升加强内控案防管理水平,强化合规管理,有效防范和控制业务风险,泰安分行采取多项措强内控防范工作,确保各项业务健康顺利发展。

  加强制度学习。组织员工认真学习《分行柜面业务操作手册》、《私人银行专户服务业务管理办法》、《分行业务运营风险核查管理办法》等制度办法及上级行内控专业会议,要求员工熟悉掌握制度,依法合规经营,各项规章制度。

  修订完善考核办法。分行先后修订完善案件防范、业务运营、反洗钱、内控行长履职、内控管理日常非现场评价等一系列的考核办法,重点从内控指标、履职管理、防控案件等内容对相关部室和支行进行考核,并通过召开会议,交流沟通业务发展和管理中出现的疑点、难点等问题,分析研究工作措施和方法,不断提高内控管理水平,充分发挥合规经理和内控行长的内部管理和风险防范的作用。

  加强合规管理。通过与员工签订合规承诺书、行为,要求员工自慎、自警、自戒 ,并结合内控合规“基础强化年”主题活动,进一步强化合规教育,告知员工树立正确的人生观、价值观,深刻认识和仔细体会合规的重要性和必要性,只有合规、做好合规宣传,才能银行、客户、自身利益。

  加大处罚力度。该行从业务方面,加大违规贷款处罚力度,特别是对新增不良贷款加大对违规行为的处罚,落实新增不良贷款风险责任人;从责任人的认定方面,加大了对管理责任人的处罚和追究力度,促使员工牢固树立尽职免责意识,多从角度合规办理,严格贷款“三查”,提高信贷管理水平,防范信贷业务风险。

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